#资本市场制度/科创板/北交所

大唐发电向特定对象发行A股股票申请获上交所审核通过

大唐发电向特定对象发行A股股票的申请获上交所审核通过，审核意见认为申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。上交所将在收到申请文件后提交中国证监会注册；发行尚需获得中国证监会同意注册的批复，能否获批仍有不确定性。

香港证监会、会财局与联交所就上市公司持续经营问题导致无法表示意见个案增加发表联合声明

香港证监会、会财局与联交所今天发表联合声明，回应上市发行人财务报表仅因持续经营问题而获无法表示意见的个案日益增加。三方将继续密切监察，发现失当或违规时将采取适当的监管、纪律处分或执法行动；若情况未见显著改善，联交所将考虑按需要修订《上市规则》，包括要求相关发行人停牌。

嘉泽新能累计回购股份占总股本2.10%，耗资2.78亿元

嘉泽新能公告，截至2026年9月30日，公司累计回购股份6327.83万股，占总股本2.10%，支付总金额2.78亿元（不含交易费用）。2026年9月，公司回购1251.66万股，占总股本0.42%，支付4924.22万元（不含交易费用）。回购股份用于注销并减少注册资本。

上交所终止赛克赛斯科创板发行上市审核 【上交所终止赛克赛斯科创板发行上市审核】因赛克赛斯生物科技股份有限公司及其保荐人光

上交所终止赛克赛斯科创板发行上市审核 【上交所终止赛克赛斯科创板发行上市审核】因赛克赛斯生物科技股份有限公司及其保荐人光大证券股份有限公司撤回发行上市申请，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条有关规定，上交所终止其发行上市审核。

晋拓股份：向特定对象发行A股股票获证监会同意注册批复 【晋拓股份：向特定对象发行A股股票获证监会同意注册批复】晋拓股份(

晋拓股份：向特定对象发行A股股票获证监会同意注册批复 【晋拓股份：向特定对象发行A股股票获证监会同意注册批复】晋拓股份(603211.SH)公告称，公司收到证监会出具的《关于同意晋拓科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

上半年券商通过多类金融工具服务科创企业融资超5400亿元，IPO跟投近400亿元

中证协向券商下发的今年上半年证券业经营情况分析显示，全行业通过IPO、科技创新债券等金融工具服务科创企业融资超5400亿元。期间，56家企业登陆“两创板”和北交所并融资416.73亿元；券商承销科技创新债券或管理ABS共553只，金额5000.78亿元。

中证协：上半年136家券商实现盈利，盈利面超90%

中证协数据显示，上半年150家证券公司实现营业收入3298.1亿元、净利润1386.64亿元，同比分别增长31.38%和23.50%。其中136家券商实现盈利，盈利面超90%；亏损券商主要为投行子公司等。

节后北交所三个月持有期基金密集发行，机构看好布局窗口

国庆假期后，首批北交所三个月持有期主题基金进入密集发行期。富国基金相关产品于10月8日至10月21日募集，华夏基金、汇添富基金为10月12日至10月23日，南方、嘉实基金为10月12日至10月30日；上述基金单只募集上限均为5亿元。

北证50日内跌幅达2.02%，成分股中，戈碧迦跌9.87%，锦波生物跌7.22%，蘅东光跌6.27%，凯德石英跌5.40

北证50日内跌幅达2.02%，成分股中，戈碧迦跌9.87%，锦波生物跌7.22%，蘅东光跌6.27%，凯德石英跌5.40%。

人民银行上海总部召开自贸离岸债业务推进会

人民银行上海总部召开自贸离岸债业务推进会，提出持续扩大发行规模、丰富中长期品种，并拓宽投资渠道、加快二级市场建设。会议还强调服务实体经济、加强市场培育与政策宣介，并将风险防控贯穿业务全流程。

财政部计划发行2026年中央金融机构注资特别国债（一期）

财政部计划于今天（8日）发行2026年中央金融机构注资特别国债（一期），竞争性招标面值总额1500亿元。本期国债为5年期固定利率附息债，票面利率通过竞争性招标确定，明天（9日）开始计息，每年支付利息。

同一新闻，精选展示《财政部计划于8日发行2026年中央金融机构注资特别国债（一期），规模1500亿元》

A股今日10家公司限售股解禁，合计市值321.36亿元

周四（10月8日），A股有10家公司限售股解禁，合计31.85亿股，按最新收盘价计算，解禁市值为321.36亿元。中国能建、中国神华和哈尔斯解禁股数居前；中国神华、中国能建和科源制药解禁市值居前。解禁比例方面，科源制药、中科磁业和哈尔斯居前。

监管明确符合条件的保险机构可投资港股通ETF

监管明确，按照规定可投资港股通股票的保险机构可以投资港股通ETF，并参照保险资金投资港股通股票的相关监管规定执行，该口径自9月20日起实施。截至9月末，港股通范围内有31只ETF，合计规模3219亿元，全部为股票型；截至2026年二季度末，险资运用余额突破40万亿元，投向股票和证券投资基金合计6.39万亿元，较年初增长6907亿元。

同一新闻，精选展示《保险资金投资港股通ETF监管口径明确，9月20日起实施》

2026年中央金融机构注资特别国债（一期）将于10月8日招标发行

2026年中央金融机构注资特别国债（一期）将于10月8日进行首发招标，竞争性招标面值总额1500亿元，为5年期固定利率附息债，票面利率通过竞争性招标确定。招标结束至2026年10月9日分销，10月13日起上市交易；另安排于11月18日招标发行7年期债券。

同一新闻，精选展示《财政部计划于8日发行2026年中央金融机构注资特别国债（一期），规模1500亿元》

Bank deposits, demat investments in single account statement soon

Demat account holders will get a consolidated view of investments and bank deposits from January 1, while RBI also plans interoperability among account aggregators

刘纪鹏：放开T+0、严控大股东持股比例、取消第二类限制性股票可修复市场信心

中国政法大学教授刘纪鹏提出，放开T+0、严控大股东持股比例、取消不合理的第二类限制性股票三项改革落地后，A股市场信心就能稳步修复、逐步回升。他认为，过高的大股东持股比例压缩二级市场交易空间，第二类限制性股票机制则存在不合理性并损害普通散户利益。

If you're looking, here's a "good deal" for NASA and the European Space Agency

"We are in the era of people interested in having good deals, and LISA is a very good deal for the US."

‘He is welcome to raise his own money’: GOP confronts its Paxton woes

Paxton’s closed-door comments — that D.C. Republicans are largely controlling his race — have irked several close to the Texas Senate rescue effort.

US Midterms: What are they and why do presidents dread them? - explainer

The US midterms may not be as much of a spectacle as the presidential elections, but they are just as important and can completely change not just the course of a presidential term, but federal legislation for years to come. The Guardian unpacks how these elections work, what the results mean and ho

粤芯半导体首次公开发行股票：网上投资者放弃认购46.8976万股，广发证券包销

粤芯半导体首次公开发行股票并在创业板上市，网上投资者放弃认购46.8976万股，由广发证券包销，包销金额563.24万元。发行价格为12.01元/股，超额配售选择权全额行使后发行总股数扩大至5.8954亿股。

恒生科技指数调整编纂规则：取消行业要求，成分股由30只增至50只

恒生指数公司公布恒生科技指数编纂方法修订方案的市场咨询总结，拟取消候选公司所属行业要求，并将成分股数目由30只增至50只。修订后的指数涵盖六大科技主题，科技子主题由16个扩展至24个；选股将分为市值排名和收入增长排名两组。修订将在截至2026年9月30日的指数检讨中实施，并于2026年12月的指数调整中生效。

Oura为何推迟IPO

Oura CEO Tom Hale于9月29日宣布推迟IPO，理由是“IPO市场存在不确定性”。此次拟发行5000万股，定价区间为每股40至44美元；按42美元中间价计算，募资总额约21亿美元，其中仅27%为Oura新发行股份，其余由现有股东出售。文章指出，估值和发行结构可能令投资者犹豫，但Oura未说明何时重启发行。

英国央行拟将逾百项监管门槛与名义GDP挂钩 降低金融机构扩张障碍

据市场消息，英国央行计划将超过100项针对银行和保险公司的监管门槛与经济规模挂钩，以避免金融机构仅因名义规模增长而自动触发更严格监管，从而降低业务扩张障碍。英国央行旗下审慎监管局(PRA)表示，目前金融机构共面临128项会触发额外监管要求的门槛。这些门槛覆盖范围很广，例如，资产总额达到3200亿英镑后需要遵守更详细的资本报告要求；另一端则包括个人欠信用合作社7500英镑时适用的相关规定。按照PRA提出的方案，从2031年7月起，相关门槛将按照英国名义国内生产总值(GDP)的增速自动上调，并每五年进行一次进一步调整。

钛媒体解读各类App嵌入借贷服务的商业模式与监管变化

文章梳理外卖、出行、购物和短视频等App嵌入信贷服务的方式，包括收银台优先展示分期、平台向放贷机构导流，以及算法推荐借贷产品。文中列举网络小额贷款市场规模、头部平台业务数据和用户负债相关数据，并介绍2025年助贷新规、2026年3月发布的个人贷款综合融资成本明示规定，以及2026年9月30日全面施行的金融产品网络营销管理办法。

港交所：2026年首九个月有118家新上市公司，同比上升71%

港交所公布，2026年首九个月有118家新上市公司，较去年同期的69家上升71%，首次公开招股集资金额为3880亿元，较去年同期的1883亿元上升106%。同期平均每日成交金额为2729亿元，较去年同期的2564亿元上升6%；ETF和杠杆及反向产品平均每日成交金额分别为382亿元和98亿元，同比上升12%和172%。2026年9月平均每日成交金额为2019亿元。

港交所公布2026年首九个月有118家新上市公司，同比上升71%

港交所公布2026年首九个月有118家新上市公司，较去年同期的69家上升71%。同期首次公开招股集资金额为3880亿元，较去年同期的1883亿元上升106%；平均每日成交金额为2729亿元，较去年同期的2564亿元上升6%。同期ETF平均每日成交金额为382亿元，杠杆及反向产品为98亿元，分别较去年同期上升12%和172%；2026年9月平均每日成交金额为2019亿元。

港交所公布9月及2026年首九个月市场概况

港交所公布，2026年9月平均每日成交金额为2019亿元，首九个月为2729亿元，较去年同期的2564亿元上升6%。首九个月ETF平均每日成交金额为382亿元、杠杆及反向产品为98亿元，分别较去年同期上升12%和172%；同期有118家新上市公司，IPO集资金额为3880亿元，分别上升71%和106%。

Brussels looks to capture Big Tech through tax on large corporations, FT reports - Reuters

Brussels looks to capture Big Tech through tax on large corporations, FT reports Reuters

东证指数将进行史上最大规模调整，约680家公司或被调出

日本交易所集团将于周三公布东证指数史上最大规模重构，约680家公司或将被调出，预计纳入约35只新股，包括日本麦当劳控股和Ferrotec。大和证券估算，约166万亿日元（折合1.1万亿美元）的被动资产跟踪东证指数；被调出个股可能面临指数基金被动卖出，纳入标的则可能获得被动资金买盘。

智研咨询：中信证券规模与盈利领先，国际化、一流投行建设和AI赋能驱动高质量增长

资料称中信证券总资产、净资产、营业收入与归母净利润连续多年位居行业首位，2026年上半年营收和归母净利润同比增长。经纪、资管、证券投资构成营收基本盘，境外收入占比持续提升。资料认为并购整合、财富管理转型、国际化和数字化将推动行业能力升级，头部券商有望巩固市场地位。 点名公司：中信金控（控股股东）、中信集团（实际控制人）、国泰海通（综合券商）、广发证券（综合券商）、华泰证券（综合券商）、招商证券（综合券商）、中金公司（综合券商）、中国银河（综合券商）。 时点：2026-08 中信证券完成向中信金控非公开发行H股；2026-08 证券行业交易信息系统接入管理规范发布。

鲍曼公布美联储银行监管架构改革方案，并计划重新评估更严格监管的资产门槛

美联储负责监管事务的副主席鲍曼公布银行监管改革方案，拟设五个地理区域负责人，对各自区域内的全部监管活动负责。具体检查仍由各地区联储银行工作人员执行；美联储还将在今年晚些时候考虑调整决定银行适用更严格监管规定的资产规模门槛。

机构看好港股新股市场延续火热，月之暗面、可灵AI或成下一批重磅IPO

机构看好港股新股市场延续火热，月之暗面、可灵AI或成下一批重磅IPO。今年前三季度，港股有115家企业IPO挂牌，同比增长69.12%；募资总额3855.66亿港元，同比增长105.18%，已超过去年全年。港股IPO融资额在全球主要股票市场中排名第二，仅次于纳斯达克，年内有3只新股跻身全球十大IPO。

毕马威称香港前三季度IPO集资超3880亿港元，全年有望突破5000亿并创历史新高

毕马威称，香港前三季度有116宗新股上市，集资总额突破3880亿港元，为去年同期的两倍以上。活跃上市申请已超过600宗，全年集资额有机会达到5000亿港元，并可能超过2010年创下的4270亿港元年度纪录。期内有37宗A+H上市，数量为去年同期的三倍以上，集资额增长逾180%，占香港IPO集资总额近七成。

穆迪将中金公司等4家券商长期发行人评级从Baa1上调至A3

穆迪评级将中金公司、中金国际、中信证券和国泰海通证券的长期发行人评级从Baa1上调至A3。原文还称，国际评级机构标普稍早前几日上调了中国证券业的评级。

毕马威称香港2026年IPO集资额有望达到5000亿港元

毕马威发布《中国内地及香港IPO市场2026年第三季度回顾》，称香港全年集资额有机会达到5000亿港元。目前活跃上市申请已超过600宗；首三季有116宗新股上市，集资总额突破3880亿港元，为去年同期的两倍以上，并创历来首9个月最高纪录。A+H上市及特专科技公司是报告所述的市场增长主要动力。

李家超：大埔火灾独立委员会提交报告后，将尽快推行改革并追责

中新社香港10月6日电 (记者 刘玥晴)香港特区行政长官李家超6日在特区政府总部会见媒体时说，待就香港大埔宏福苑火灾成立的独立委员会提交报告后，特区政府将及时研究相关建议，尽快推行全面改革，并追究责任。

瑞银维持CME中性评级，9月交易活跃推动3Q26 EPS上调至3.02美元

瑞银认为9月交易活跃带动利率、权益及IRS清算增长，将3Q26 EPS预测由2.90美元上调至3.02美元。成交量增长支撑收入，但单合约收入同比下降、全年定价仍预计承压。新品、持续波动及选举后监管变化可能成为潜在顺风，监管、竞争和成交量变化则构成风险。

House GOP whip: Limit spending to districts with "biggest return"

House Majority Whip Tom Emmer (R-Minn.) is scaling back expectations and zeroing in on a narrowed battlefield as Republicans' prospects of keeping their majority look increasingly bleak. Why it matters: Emmer, a former National Republican Congressional Committee chair who helped the GOP unexpectedly

One person is now a quorum at the SEC

The Ankh-Morpork approach to US financial regulation

港股前三季度115家企业IPO挂牌，募资3855.66亿港元

今年前三季度，港股有115家企业IPO挂牌，同比增长69.12%；募资总额为3855.66亿港元，同比增长105.18%，已超过去年全年募资总额。港股IPO筹资额在全球主要股票市场中仅次于纳斯达克，排名第二，年内已有3只新股跻身全球十大IPO之列。