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五洲交通：拟以6000万元-1.2亿元回购公司股份 五洲交通公告，拟以自有资金或其他自筹资金回购公司股份，金额不低于人民

五洲交通：拟以6000万元-1.2亿元回购公司股份 五洲交通公告，拟以自有资金或其他自筹资金回购公司股份，金额不低于人民币6000万元（含）且不超过人民币1.2亿元（含），回购价格上限5元/股，回购股份拟用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，实施期限为董事会审议通过回购方案之日起12个月内。

香港证监会发表谘询总结，拟加强 IPO 及上市后失当行为监管工具

香港证监会发表谘询总结，提出加强《证券及期货规则》下的监管工具，以处理 IPO 个案及上市后事宜。修订将容许证监会对上市申请人施加可在上市后持续适用的条件，并对上市发行人施加上市后条件，作为即时暂停交易以外的替代方案，同时简化恢复交易程序；另将引入由证券及期货事务上诉审裁处独立覆核相关决定的新机制。

上交所：截至10月11日 今年新增248家受理企业

据上交所信息，本期（9月28日—10月11日）新增3家北交所受理企业。截至10月11日，今年新增248家受理企业。其中上交所63家（主板11家，科创板52家），深交所80家（主板11家，创业板69家），北交所105家。截至10月11日，各板块在审企业共391家。其中上交所89家（主板20家，科创板69家），深交所97家（主板17家，创业板80家），北交所205家。

多地证监局明确《金融产品网络营销管理办法》实施要求

《金融产品网络营销管理办法》已于今年9月30日正式实施，近期多地证监局向辖区机构提出具体工作要求。券商、基金公司与平台合作须保持业务独立、技术安全和数据保密，付费不得与开户量、交易量或手续费挂钩；提供证券交易转接渠道的平台须向证监会备案。机构还须建立平台事前评估机制、加强自主运营App建设，存量合作须在《办法》实施1年内整改完毕，并按季度报送合作情况。

香港证监会发表咨询总结，拟加强IPO及上市后失当行为监管工具

香港证监会发表咨询总结，提出加强《证券及期货（在证券市场上市）规则》下的监管工具，以处理首次公开招股个案及上市后事宜。修订将容许证监会对上市申请人施加可在上市后持续适用的条件，并对上市发行人施加上市后条件，作为即时暂停交易以外的替代方案，同时简化恢复交易程序。证监会还将引入由证券及期货事务上诉审裁处独立覆核相关决定的新机制，涵盖施加条件、暂停及恢复交易等决定。

香港证监会发表谘询总结，拟加强IPO及上市后失当行为监管工具

香港证监会发表谘询总结，提出加强《证券及期货规则》下针对首次公开招股个案及上市后事宜的监管工具。修订将容许证监会对上市申请人施加上市后持续适用的条件，并对上市发行人施加上市后条件，作为即时暂停交易以外的替代方案，同时简化恢复交易程序。总结还提出由证券及期货事务上诉审裁处独立覆核证监会根据《证券市场上市规则》所作决定的新机制，以加强程序公义和提高透明度。

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东方金诚：预计下半年中资美元债发行规模延续低位

东方金诚预计，下半年中资美元债发行规模将延续低位，但同比降幅收窄。报告显示，1—6月中资美元债发行282.2亿美元，同比下降45.2%；到期规模602.6亿美元，同比下降31.0%，净融资缺口320.4亿美元，同比收窄38.1亿美元。下半年发行结构预计向投资级集中，发行期限相对稳定，发行成本维持高位。

港交所与标普道琼斯指数推出标普500香港交易所科技100指数

港交所与标普道琼斯指数合作推出标普500香港交易所科技100指数，该指数已于2026年9月30日推出。指数结合美国上市领先企业与香港上市市值最大科技公司，旨在支持日后追踪该指数的ETF具备纳入港股通交易的资格，并以单一基准提供美国及香港股票市场的投资配置。

工信部副部长熊继军会见澳门特别行政区政府经济财政司司长吴惠娴

据工信微报，工业和信息化部副部长熊继军在北京会见澳门特别行政区政府经济财政司司长吴惠娴一行，双方就深化工业和信息化领域合作进行交流。熊继军表示，澳门创新资源丰富，科研环境开放，发展潜力强劲，依托“一国两制”独特优势，在我国对外开放战略中发挥日益重要的作用。希望双方保持密切沟通，加强需求对接，围绕已签署的《关于发展新质生产力推进新型工业化的合作协议》，共同谋划落实合作成果，支持澳门更好融入和服务国家发展大局。吴惠娴表示，澳门特区政府已正式发布《澳门特别行政区经济和社会发展第三个五年规划（2026—2030年）》，将主动把握重要发展机遇，在国家事业发展全局中推动澳门经济适度多元发展。澳门也将进一步

证监会提出推动北交所、新三板一体化高质量发展

证监会办公厅副主任王利表示，下一步将按照“十五五”规划《纲要》部署，推动北交所、新三板一体化高质量发展。相关方向包括探索适配创新型中小企业的制度和实践、深化改革创新、丰富产品体系和强化功能发挥。

证监会称将探索更适配创新型中小企业的制度和实践

证监会办公厅副主任王利在2026金融街论坛年会新闻发布会上表示，证监会将推动北交所、新三板一体化高质量发展，探索更适配创新型中小企业的制度和实践。王利介绍，北交所现有合格投资者近1170万户，机构投资者交易占比由开市时的9%升至目前的24%；今年以来日均成交额超过200亿元。开市以来，九成以上北交所上市公司实施分红，累计分红270亿元。

外交部回应对巴拉圭、伯利兹有关官员采取反制措施：予以惩戒以儆效尤

外交部发言人毛宁表示，中方依据《中华人民共和国反外国制裁法》发布外交部令，对巴拉圭通信和技术部长比利亚特、伯利兹外长丰塞卡采取反制措施。毛宁称，相关人员窜访台湾、接待“台独”分子窜访并散布中国网络攻击虚假信息，中方将予以惩戒以儆效尤。

2026金融街论坛年会将于10月19日至22日在京举行，期间拟集中发布金融改革发展政策

2026金融街论坛年会将于10月19日至10月22日在京举行，年会期间国家金融管理部门将集中发布系列金融改革发展政策。主论坛由人民银行、金融监管总局、证监会、新华社、外汇管理局承办，议题包括人工智能技术演进下的经济治理与央行决策、资本市场发展、金融服务实体经济及跨境金融合作。

吴清将参加2026金融街论坛年会并发表主题演讲

今日，在2026金融街论坛年会新闻发布会上，证监会办公厅副主任王利表示，证监会主席吴清将出席10月19日论坛年会开幕式并作主题演讲，此外，多位证监会领导和有关司局、系统单位负责人也将出席论坛年会有关活动。 王利介绍，10月21日，证监会承办一场主论坛，主题聚焦“建设一流投资机构，服务资本市场高质量发展，共享投资中国新机遇”，主论坛设领导致辞、主题演讲环节，还安排有两场圆桌交流，内容分别为培育壮大耐心资本和双向开放下的中国资本市场长期投资机遇，我们将邀请境内外知名行业机构的专家，围绕产业赋能、投资趋势、合规发展、国际合作等开展交流。 同时，证监会科技司将承办金融科技大会子论坛，主题为“AI赋能资

2026金融街论坛年会将于10月19日至22日举行，期间将集中发布金融改革发展政策

2026金融街论坛年会将于10月19日至10月22日举行，国家金融管理部门将在年会期间集中发布系列金融改革发展政策。论坛采用“主论坛+平行论坛+专题大会+配套活动”框架，议题包括人工智能技术演进下的经济治理、金融创新与央行决策、资本市场高质量发展、金融服务实体经济及跨境金融合作。

高盛、瑞银等全球金融巨头11月齐聚香港

全球金融业高管将于11月初齐聚香港，参加一场重要金融峰会。据知情人士透露，预计出席第五届年度峰会并发表演讲的嘉宾包括高盛集团、瑞银集团、摩根士丹利、汇丰控股及城堡证券（Citadel Securities）等机构的负责人。此次峰会由香港金融管理局主办。对于香港而言，确保全球银行业高管踊跃出席仍然至关重要。与此同时，随着中国科技企业赴港上市数量激增，香港今年的IPO市场有望创下历史纪录，也推动了金融界人士的参会热情。知情人士补充称，其他与会者还将包括渣打集团、富兰克林邓普顿、道富集团、贝恩资本以及瑞士冯托贝尔集团（Vontobel）的高管。

易方达基金称公募基金运作办法修订有利于权益类基金发展

易方达基金表示，公募基金运作管理办法及配套规则征求意见稿从降低门槛、优化监管、拓宽空间等方面支持权益类基金发展。此次修订涉及产品分类、发行募集、投资运作、风险管控和退出机制；相关规则仍处于公开征求意见阶段。

香港交易所将于2026年11月9日新增12只每周及月度股票期权类别

香港交易所宣布将于2026年11月9日新增12只股票期权类别，新合约自首个交易日起同时提供每周及月度到期。香港交易所股票期权2026年首9个月日均成交量为899,056张合约，较去年同期上升1.4%，创期内纪录新高。

高盛下调香港交易所目标价至523港元，维持“买入”评级

高盛预计香港交易所2026年第三季每股盈利为3.76港元，环比跌12%、同比跌3%，并将目标价由532港元下调至523港元，维持“买入”评级。报告称，第三季平均每日成交额为2540亿港元，同比跌11%；南向成交同比跌30%，季内新增116家上市申请人，截至9月处理中申请合共577家。香港交易所将于11月6日公布2026年第三季业绩。

内地公募赴港布局迎来收获期

近年来，内地公募赴港布局迎来收获期。伴随港交所ETF发行热度升温，中资公募香港子公司已成为离岸指数工具供给的中坚力量；互联互通相关规则红利进一步打开产品创新空间，一大批新型ETF接连落地。乘着制度东风，内地公募借助ETF实现海外资管版图持续扩张，离岸业务正成长为公募行业不可忽视的“第二增长曲线”。

证监会就公募基金运作管理办法及配套规则征求意见

证监会日前就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见。修订内容涉及支持权益类基金发展、优化指数基金监管和为产品创新拓宽空间。

项目荒叠加薪酬改革，保荐代表人跌破8000人

保荐代表人（保代）人数已跌破8000人，回到2023年水平。今年前三季度，前三家券商包揽40%的IPO项目份额，创历史新高，近半数保代陷入无项目可做的困境。投行收费走低，递延支付和追索扣回等制度落地，多名有多年项目经验的投行人士计划转向上市公司或股权投资领域。

保荐代表人数量跌破8000人，前三券商前三季度包揽40%的IPO项目份额

最新数据显示，保荐代表人（保代）人数已跌破8000人，回到2023年水平。今年前三季度，前三券商包揽40%的IPO项目份额；投行收费持续走低，递延支付、追索扣回等制度相继落地。多名有多年项目经验的投行人士计划转向上市公司或股权投资领域。

港股公司力勤资源登陆深交所，“A+H”上市公司数量持续增加

力勤资源近日在深交所主板挂牌上市，成为全面注册制实施以来深市主板首家“H回A”上市企业。映恩生物等多家港股公司近期更新A股上市进度；Wind数据显示，今年以来已有38家A股上市公司成功实现H股上市。

多只中国A股企业推进赴新加坡第二上市

多家A股企业正推进在新加坡第二上市，首批“A+S”企业何时落地仍存在不确定性，部分项目等待中国证监会审批。新交所大中华区资本市场主管称，进入申报和推进阶段的企业市值至少10亿新元，主要来自长三角和珠三角，涉及科技、数码基础设施、新能源、先进制造及机器人领域。新交所目前有68家中国大陆企业上市；若计入中国香港、中国澳门和中国台湾企业，共有100家。

东山精密再次向港交所提交上市申请书

苏州东山精密制造股份有限公司再次向港交所提交上市申请书。联席保荐人为瑞银集团、国泰海通、广发证券和中信证券。

银河证券解读《关于发展新质生产力的意见》：称其将对A股市场形成制度性重塑

银河证券策略研究称，《关于发展新质生产力的意见》短期有助于修复A股市场风险偏好，长期将从产业主线、投融资机制和估值逻辑等方面重塑市场。文件巩固新质生产力的长期主线地位、强化创新溢价并扩容耐心资本；板块关注“卡脖子”硬科技、AI场景应用、能源绿色低碳和传统产业优化升级。

银河证券解读《关于发展新质生产力的意见》：文件将如何重塑A股市场制度

银河证券策略研究认为，《关于发展新质生产力的意见》短期有助于修复A股市场风险偏好，中长期将从产业主线、投融资机制和估值逻辑等方面重塑市场制度。文件巩固新质生产力的长期主线地位，强化创新溢价并扩容耐心资本；配置线索包括“卡脖子”硬科技、AI场景应用、能源绿色低碳和传统产业优化升级。

*ST康佳A主动终止上市，现金选择权进入申报阶段

*ST康佳A主动终止上市事项已获2026年第二次临时股东会审议通过，股票自2026年9月4日开市起连续停牌，目前不再交易。现金选择权申报期为2026年9月30日至10月13日的交易日交易时段，A股行权价为2.48元/股，B股为0.73港币/股；未申报行权的现金选择权将被注销。

佐力药业：发行可转换公司债券获证监会同意注册批复

佐力药业公告，公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，近日收到中国证监会同意注册批复，批复自同意注册之日起12个月内有效。公司将按相关要求及股东会授权办理本次发行相关事宜。

厦门轨道建设发展集团有限公司100亿元小公募债申报获上交所受理

上交所已受理厦门轨道建设发展集团有限公司100亿元小公募债项目，受理日期为2026年10月9日。募集资金扣除发行费用后，拟分别不超过57亿元用于偿还到期或回售公司债券本金、10亿元用于固定资产投资项目、21亿元用于偿还有息债务和12亿元用于补充流动资金。

市场监管总局就食品安全法修订草案公开征求意见

市场监管总局就《中华人民共和国食品安全法（修订草案征求意见稿）》向社会公开征求意见。征求意见稿涉及人工智能监管、网络食品经营等修订内容，回应校园餐管理和直播间食品责任等关切。

北京着力建设知识产权强国示范城市

北京市人民政府批准的《北京市“十五五”时期知识产权发展规划》近日正式印发。规划明确，到2030年，北京将打造知识产权支撑新质生产力创新发展的集聚源，并建设赋能重点产业强链增效、纠纷高效解决、高端服务资源集聚和国际合作交往展示等方面的示范区域与枢纽。

证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会

中国证监会主席吴清10日在北京召开座谈会，与部分上市公司负责人及证券基金机构专家深入交流，听取对当前资本市场和金融形势的意见建议。

江西省民营经济促进条例将于11月1日起施行

《江西省民营经济促进条例》经江西省十四届人大常委会第二十五次会议表决通过，将于11月1日起正式施行。条例共八章61条，涉及破除市场准入隐性壁垒、完善投融资支持、健全涉企服务保障和规范监管执法。

中国证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会

10月10日，中国证监会党委书记、主席吴清在北京召开座谈会，与部分上市公司负责人及证券基金机构专家交流，听取对当前资本市场和金融形势的意见建议。

财政部拟第二次续发行2026年记账式附息（十七期）国债，招标面值总额1200亿元

财政部拟第二次续发行3年期固定利率附息国债，竞争性招标面值总额1200亿元，票面利率为1.23%，与此前发行的同期国债相同。国债自2026年8月25日起计息，按年付息，2029年8月25日偿还本金并支付最后一次利息；招标时间为2026年10月16日10:35至11:35。

证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会

中国证监会党委书记、主席吴清在北京召开座谈会，听取部分上市公司负责人和证券基金机构专家对资本市场和金融形势的意见建议。与会者建议加强稳市机制、拓宽中长期资金入市渠道、推动有条件的上市公司加大分红回购力度，并优化发行上市制度、强化交易监管和研究储备增量政策工具。

监管部门优化新模式浮动费率产品注册安排，扩大参与机构范围

监管部门近日发布机构监管通报，优化新模式浮动费率产品注册安排，并将参与机构范围拓展至主动权益类基金管理规模居前的中型基金管理人。通报遵循“分类监管、稳步推进”原则。

监管部门优化新模式浮动费率基金注册安排，扩大中型管理人参与范围

监管部门近日发布机构监管通报，优化新模式浮动费率产品注册安排，将参与机构范围拓展至主动权益类基金管理规模居前的中型基金管理人。头部基金管理人发行此类产品数量原则上不低于其主动管理权益类基金发行数量的60%，新纳入的中型基金管理人原则上不低于30%；中小基金管理人可结合自身实际主动布局。