#资本市场制度/科创板/北交所

中证协就《保荐代表人执业行为规范》征求意见，拟限制保代及相关人员持有发行人股份

中证协正在就《保荐代表人执业行为规范》征求行业意见，草案拟禁止保荐代表人、其他从事保荐业务的人员及其配偶以直接或变相方式持有发行人股份。草案还拟将限制覆盖立项前、尽职调查、申报、审核问询回复、上市后持续督导，以及项目终止或持续督导期结束后的利益安排。

皇岗口岸定于2026年10月12日6时30分正式开通运行

香港特区政府保安局和深圳市人民政府口岸办公室联合公告，皇岗口岸定于2026年10月12日上午6时30分正式开通运行。口岸将为旅客和客运车辆提供24小时通关服务，同时暂停深圳皇岗口岸临时旅检楼与香港落马洲管制站之间的旅检服务。

香港证监会称香港交易所将在第四季度发布延长股票交易时间讨论文件

香港证监会行政总裁梁凤仪周五在亚洲证券业与金融市场协会（ASIFMA）会议上称，香港交易所将在第四季度发布关于延长交易时间的讨论文件。她表示，随着时间推移，使用代币化货币和数码港元结算可以支持更长时间的交易；香港交易所还将尽快发布T+1结算咨询结论并确定目标实施日期。

香港交易所拟于第四季度发布延长交易时间讨论文件，并公布T+1结算实施日期

香港证监会行政总裁梁凤仪在ASIFMA会议上称，香港交易所将在第四季度发布延长交易时间讨论文件，并将尽快发布T+1结算咨询结论及目标实施日期。她还表示，随着时间推移，使用代币化货币和数码港元结算可以支持更长时间的交易。

香港证监会称香港交易所计划第四季度发布延长股票交易时间讨论文件

香港交易所计划在第四季度发布关于延长股票交易时间的讨论文件。香港证监会行政总裁梁凤仪在ASIFMA会议上表示，代币化货币和数码港元结算方式可支持更长交易时间；香港交易所还将尽快发布T+1结算咨询结论并确定目标实施日期。

北交所三个月持有期基金密集发行，低估值下迎来布局窗口

国庆假期后，首批北交所三个月持有期主题基金进入密集发行期，单只募集上限均为5亿元。富国基金相关产品于10月8日至10月21日募集，华夏基金、汇添富基金、南方基金和嘉实基金相关产品于10月12日起发售。易方达基金相关产品已于9月30日完成募集并超募。

截至10月8日港股年内IPO募资3855.66亿港元，同比增长104.52%

截至10月8日，港股有115家公司完成IPO，较去年同期增长89%；募资总额为3855.66亿港元，同比增长104.52%。聆讯状态为“处理中”的企业有363家，其中101家已在A股上市，占比27.82%。德勤中国资本市场服务部全国主管合伙人纪文和预计，港股新股市场强劲发展势头将延续至今年年底。

港股年内完成115家IPO，募资总额同比增长104.52%

截至10月8日，港股市场今年以来有115家公司完成IPO，较去年同期增长89%，IPO募资总额为3855.66亿港元，同比增长104.52%。聆讯状态为“处理中”的企业有363家，其中101家已在A股上市，占比27.82%；德勤中国资本市场服务部全国主管合伙人纪文和预计，港股新股市场的强劲发展势头将延续至今年年底。

引资本市场活水 育新兴产业“新苗” 【引资本市场活水 育新兴产业“新苗”】今年以来，A股IPO（首次公开募股）市场量质齐

引资本市场活水 育新兴产业“新苗” 【引资本市场活水 育新兴产业“新苗”】今年以来，A股IPO（首次公开募股）市场量质齐升，硬科技企业成为主力军。资本市场正成为培育新质生产力的重要平台，为科创企业拓宽融资渠道，有力推动新兴产业发展壮大。与此同时，市场对科创新股的积极定价，也在一定程度上反映出资本对新质生产力发展前景的信心，有助于引导更多资源向科技创新领域汇聚。

北交所三个月持有期主题基金国庆后密集发行，单只募集上限均为5亿元

国庆假期后，首批北交所三个月持有期主题基金进入密集发行期，富国、华夏、汇添富、南方和嘉实旗下产品分别安排在10月8日至10月30日发售，单只募集上限均为5亿元。易方达相关基金已于9月30日完成募集并实现超募。

中国券业迎国际信用重估潮，中信证券、国泰海通、中金公司等头部券商年内同步升至“A类”评级区间

穆迪、标普、惠誉今年以来密集上调中资券商主体信用评级或行业评级基准，中国证券行业迎来国际信用重估潮。中信证券、国泰海通、中金公司等头部券商跻身“A类”评级区间。

中国人民银行发布人民币汇率政策立场，称无意通过贬值获取贸易优势

中国人民银行10月8日对外发布《关于人民币汇率的政策立场》，强调让市场在汇率形成中发挥决定性作用，并称中国没有必要、也无意通过汇率贬值获取贸易竞争优势。央行表示，中国从不搞竞争性货币贬值。

同一新闻，精选展示《中国人民银行发布人民币汇率政策立场文件》

纽约证券交易所总裁：利率和宏观环境正在影响IPO计划

纽约证券交易所总裁：利率和宏观环境正在影响IPO计划。

北交所多只3个月持有期主题基金密集发行，开源证券测算或带来45亿至135亿元增量资金

国庆假期后，多只北交所3个月持有期主题基金陆续发行，单只募集上限均为5亿元。富国基金产品于10月8日至10月21日募集，华夏基金、汇添富基金、嘉实基金和南方基金相关产品均自10月12日起售；此前易方达基金产品因超募，将公开发售时间延期至9月30日。开源证券测算，已上报的9只相关基金或为北交所市场带来45亿元至135亿元增量资金。

北交所多只三个月持有期主题基金陆续发行，开源证券测算或带来45亿至135亿元增量资金

国庆假期后，北交所三个月持有期主题基金陆续发行，富国基金相关产品于10月8日至10月21日募集，华夏基金、汇添富基金、嘉实基金和南方基金的产品均自10月12日起售。上述基金单只募集上限均为5亿元；开源证券测算，9只已完成上报的三个月持有期主题基金或为北交所市场带来45亿元至135亿元增量资金。此前北交所主动权益基金主要采用两年定开模式。

香港证监会、会财局与联交所就持续经营问题导致的无法表示意见个案增加发表联合声明

10月8日，香港证监会、香港会财局及香港联交所发表联合声明，回应上市发行人财务报表仅因持续经营问题而获审计师出具“无法表示意见”的个案日益增加所引起的监管关注。声明称，审计师未就相关财务报表发表审计意见，引发对报表可靠性的疑虑，并指出应对这些问题是财务汇报生态圈各方的共同责任。

羲禾科技科创板IPO审核状态变更为“已问询”

据上交所官网，上海羲禾科技股份有限公司科创板IPO审核状态变更为“已问询”，保荐机构为国泰海通。

科创板单日30余份利好公告齐发 【科创板单日30余份利好公告齐发】记者观察到，今日科创板公司密集披露利好公告，涵盖业绩预

科创板单日30余份利好公告齐发 【科创板单日30余份利好公告齐发】记者观察到，今日科创板公司密集披露利好公告，涵盖业绩预告、股份回购及重大订单等多个类别，向市场释放积极信号。

香港证监会、会财局与联交所联合关注持续经营问题导致的无法表示意见个案

香港证监会、会财局与联交所发表联合声明，指出仅因持续经营问题而获发“无法表示意见”的上市发行人个案从2017年的12家增至2025年的95家。95家中有65家的无法表示意见已持续超过一年，最极端个案达14年；若情况未见显著改善，联交所将考虑按需要修订《上市规则》，要求相关发行人停牌。

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工商银行向特定对象发行A股股票申请获上交所受理

工商银行向特定对象发行A股股票的申请于2026年10月8日获上交所受理。该事项尚需上交所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。

中国人保：向特定对象发行A股股票申请获上交所受理

中国人保公告，公司于2026年10月8日收到上交所出具的受理通知，向特定对象发行A股股票申请文件齐备、符合法定形式，获上交所受理并依法审核。该事项尚需经上交所审核通过、中国证监会同意注册后方可实施。

四川成渝调整定增方案，拟募资不超过26.88亿元用于扩容工程及偿债

四川成渝于2026年10月8日审议通过调整向特定对象发行A股股票方案，拟募资总额由不超过人民币31.8亿元下调至不超过26.88亿元（含本数）。扣除发行费用后，拟投入G5京昆高速公路成都至雅安段扩容工程21亿元、偿还有息债务5.88亿元。方案尚需上海证券交易所审核通过及中国证监会同意注册。

大唐发电向特定对象发行A股股票申请获上交所审核通过

大唐发电向特定对象发行A股股票的申请获上交所审核通过，审核意见认为申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。上交所将在收到申请文件后提交中国证监会注册；发行尚需获得中国证监会同意注册的批复，能否获批仍有不确定性。

香港证监会、会财局与联交所就上市公司持续经营问题导致无法表示意见个案增加发表联合声明

香港证监会、会财局与联交所今天发表联合声明，回应上市发行人财务报表仅因持续经营问题而获无法表示意见的个案日益增加。三方将继续密切监察，发现失当或违规时将采取适当的监管、纪律处分或执法行动；若情况未见显著改善，联交所将考虑按需要修订《上市规则》，包括要求相关发行人停牌。

嘉泽新能累计回购股份占总股本2.10%，耗资2.78亿元

嘉泽新能公告，截至2026年9月30日，公司累计回购股份6327.83万股，占总股本2.10%，支付总金额2.78亿元（不含交易费用）。2026年9月，公司回购1251.66万股，占总股本0.42%，支付4924.22万元（不含交易费用）。回购股份用于注销并减少注册资本。

上交所终止赛克赛斯科创板发行上市审核 【上交所终止赛克赛斯科创板发行上市审核】因赛克赛斯生物科技股份有限公司及其保荐人光

上交所终止赛克赛斯科创板发行上市审核 【上交所终止赛克赛斯科创板发行上市审核】因赛克赛斯生物科技股份有限公司及其保荐人光大证券股份有限公司撤回发行上市申请，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条有关规定，上交所终止其发行上市审核。

晋拓股份：向特定对象发行A股股票获证监会同意注册批复 【晋拓股份：向特定对象发行A股股票获证监会同意注册批复】晋拓股份(

晋拓股份：向特定对象发行A股股票获证监会同意注册批复 【晋拓股份：向特定对象发行A股股票获证监会同意注册批复】晋拓股份(603211.SH)公告称，公司收到证监会出具的《关于同意晋拓科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

上半年券商通过多类金融工具服务科创企业融资超5400亿元，IPO跟投近400亿元

中证协向券商下发的今年上半年证券业经营情况分析显示，全行业通过IPO、科技创新债券等金融工具服务科创企业融资超5400亿元。期间，56家企业登陆“两创板”和北交所并融资416.73亿元；券商承销科技创新债券或管理ABS共553只，金额5000.78亿元。

中证协：上半年136家券商实现盈利，盈利面超90%

中证协数据显示，上半年150家证券公司实现营业收入3298.1亿元、净利润1386.64亿元，同比分别增长31.38%和23.50%。其中136家券商实现盈利，盈利面超90%；亏损券商主要为投行子公司等。

节后北交所三个月持有期基金密集发行，机构看好布局窗口

国庆假期后，首批北交所三个月持有期主题基金进入密集发行期。富国基金相关产品于10月8日至10月21日募集，华夏基金、汇添富基金为10月12日至10月23日，南方、嘉实基金为10月12日至10月30日；上述基金单只募集上限均为5亿元。

北证50日内跌幅达2.02%，成分股中，戈碧迦跌9.87%，锦波生物跌7.22%，蘅东光跌6.27%，凯德石英跌5.40

北证50日内跌幅达2.02%，成分股中，戈碧迦跌9.87%，锦波生物跌7.22%，蘅东光跌6.27%，凯德石英跌5.40%。

人民银行上海总部召开自贸离岸债业务推进会

人民银行上海总部召开自贸离岸债业务推进会，提出持续扩大发行规模、丰富中长期品种，并拓宽投资渠道、加快二级市场建设。会议还强调服务实体经济、加强市场培育与政策宣介，并将风险防控贯穿业务全流程。

财政部计划发行2026年中央金融机构注资特别国债（一期）

财政部计划于今天（8日）发行2026年中央金融机构注资特别国债（一期），竞争性招标面值总额1500亿元。本期国债为5年期固定利率附息债，票面利率通过竞争性招标确定，明天（9日）开始计息，每年支付利息。

同一新闻，精选展示《财政部计划于8日发行2026年中央金融机构注资特别国债（一期），规模1500亿元》

A股今日10家公司限售股解禁，合计市值321.36亿元

周四（10月8日），A股有10家公司限售股解禁，合计31.85亿股，按最新收盘价计算，解禁市值为321.36亿元。中国能建、中国神华和哈尔斯解禁股数居前；中国神华、中国能建和科源制药解禁市值居前。解禁比例方面，科源制药、中科磁业和哈尔斯居前。

监管明确符合条件的保险机构可投资港股通ETF

监管明确，按照规定可投资港股通股票的保险机构可以投资港股通ETF，并参照保险资金投资港股通股票的相关监管规定执行，该口径自9月20日起实施。截至9月末，港股通范围内有31只ETF，合计规模3219亿元，全部为股票型；截至2026年二季度末，险资运用余额突破40万亿元，投向股票和证券投资基金合计6.39万亿元，较年初增长6907亿元。

同一新闻，精选展示《保险资金投资港股通ETF监管口径明确，9月20日起实施》

2026年中央金融机构注资特别国债（一期）将于10月8日招标发行

2026年中央金融机构注资特别国债（一期）将于10月8日进行首发招标，竞争性招标面值总额1500亿元，为5年期固定利率附息债，票面利率通过竞争性招标确定。招标结束至2026年10月9日分销，10月13日起上市交易；另安排于11月18日招标发行7年期债券。

同一新闻，精选展示《财政部计划于8日发行2026年中央金融机构注资特别国债（一期），规模1500亿元》

刘纪鹏：放开T+0、严控大股东持股比例、取消第二类限制性股票可修复市场信心

中国政法大学教授刘纪鹏提出，放开T+0、严控大股东持股比例、取消不合理的第二类限制性股票三项改革落地后，A股市场信心就能稳步修复、逐步回升。他认为，过高的大股东持股比例压缩二级市场交易空间，第二类限制性股票机制则存在不合理性并损害普通散户利益。

粤芯半导体首次公开发行股票：网上投资者放弃认购46.8976万股，广发证券包销

粤芯半导体首次公开发行股票并在创业板上市，网上投资者放弃认购46.8976万股，由广发证券包销，包销金额563.24万元。发行价格为12.01元/股，超额配售选择权全额行使后发行总股数扩大至5.8954亿股。

英国央行拟将逾百项监管门槛与名义GDP挂钩 降低金融机构扩张障碍

据市场消息，英国央行计划将超过100项针对银行和保险公司的监管门槛与经济规模挂钩，以避免金融机构仅因名义规模增长而自动触发更严格监管，从而降低业务扩张障碍。英国央行旗下审慎监管局(PRA)表示，目前金融机构共面临128项会触发额外监管要求的门槛。这些门槛覆盖范围很广，例如，资产总额达到3200亿英镑后需要遵守更详细的资本报告要求；另一端则包括个人欠信用合作社7500英镑时适用的相关规定。按照PRA提出的方案，从2031年7月起，相关门槛将按照英国名义国内生产总值(GDP)的增速自动上调，并每五年进行一次进一步调整。

港交所：2026年首九个月有118家新上市公司，同比上升71%

港交所公布，2026年首九个月有118家新上市公司，较去年同期的69家上升71%，首次公开招股集资金额为3880亿元，较去年同期的1883亿元上升106%。同期平均每日成交金额为2729亿元，较去年同期的2564亿元上升6%；ETF和杠杆及反向产品平均每日成交金额分别为382亿元和98亿元，同比上升12%和172%。2026年9月平均每日成交金额为2019亿元。