#资本市场制度/科创板/北交所

中金所称正加快科创板、创业板及股指期货期权产品研发

中金所党委书记、董事长何庆文在“2026上海衍生品市场论坛”上表示，中金所正加快科创板、创业板及股指期货期权产品研发。中金所称，相关研发旨在满足投资者对科技板块高波动的风险精细化管理需求。

上期所理事长田向阳称将推动液化天然气、瓦楞原纸期货和期权上市

上期所理事长田向阳在2026上海衍生品市场论坛上表示，上期所将平稳推动液化天然气、瓦楞原纸期货和期权上市，并推进电力等战略性、基础性品种研发。他还提到风险监测与监管、跨境服务、期现融合、交割资源和交割机制等工作。

一年六场座谈会：证监会稳市逻辑浮现三条线索

2026年以来，吴清参加且有公开信息可查的座谈会已有六场，呈现出证监会稳市的三条线索：稳市机制制度化、资金端与回报端双轮驱动，以及从改革推动转向工具储备。10月10日座谈会提到“研究储备更多增量政策工具”，有市场人士将其视作政策预告。

2026年前三季度港股IPO募资3855.66亿港元，前三家承销商占比达42%

2026年前三季度港股共有115家企业上市，IPO募资总额为3855.66亿港元，超过2011年以来任何一年的全年水平。前三家承销商承销规模合计占比达42%；保荐机构资源紧张和执业质量仍受到监管关注。

券商要抓住国际信用上调的机遇

穆迪、标普、惠誉今年以来同步上调中资券商主体信用评级或行业评级基准，中信证券、国泰海通、中金公司等头部券商跻身“A类”评级区间。

前三季度38家A股公司成功实现H股上市，数量为2025年全年的两倍

今年前三季度共有38家A股公司成功实现H股上市，数量为2025年全年的两倍。力勤资源近日登陆深交所，智谱、映恩生物等企业正陆续推进“回A”进程。

茶百道因IPO可能遭人为操纵被港股停牌

茶百道港股于10月13日紧急停牌，香港证监会称其IPO可能曾被人为操纵。监管方面称，可疑集团涉嫌参与茶百道、拨康视云、天聚地合等IPO欺诈计划；此前另有两只股票已被停牌，相关问题仍待监管进一步调查。

工商银行、农业银行和中国人保回复定增申请审核问询函

10月14日晚间，工商银行、农业银行和中国人保发布公告，回复上交所就三家机构定增申请文件出具的审核问询函。问询重点涉及行政处罚和诉讼仲裁，三家机构均认为相关问题不会构成此次发行障碍。

工商银行、农业银行、中国人保回复定增申请审核问询函

10月14日晚间，工商银行、农业银行和中国人保同步发布公告，回复上交所就三家机构定增申请文件出具的审核问询函。问询主要涉及行政处罚、诉讼仲裁，三家机构均表示这些问题不会构成此次发行障碍。

2026年前三季度港股IPO募资3855.66亿港元，115家企业上市

2026年前三季度，港股有115家企业上市，IPO募资总额为3855.66亿港元。该募资规模超过2011年以来任何一年的全年水平；前三家承销商承销规模合计占比达42%，保荐机构资源紧张和执业质量仍受监管关注。

证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见

证监会近日就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见。业内人士认为，这组条款面向资产配置型产品，涉及拓宽策略空间和提升基金组合配置效率。

工商银行、农业银行、中国人保回复上交所定增审核问询函

10月14日晚间，工商银行、农业银行和中国人保发布公告，回复上交所就其定增申请文件出具的审核问询函。问询函主要关注行政处罚、诉讼仲裁问题，三家机构均认为相关问题不会构成此次发行的障碍。

香港证监会对两大涉嫌操纵 IPO 的集团采取行动并暂停茶百道交易

10月13日，香港证监会对两大涉嫌操纵 IPO 的集团采取行动，并暂停茶百道股份交易，合计冻结逾46.6亿港元资产。香港证监会称，茶百道和拨康视云的 IPO 可能曾被人为操纵，以营造股份需求旺盛的非真实表象；监管机构称，涉案金额为历年来同类案件中规模最大。

美国SEC批准Cboe推出与公司KPI挂钩的二元期权

美国SEC批准Cboe修改交易规则，允许上市与特定公司关键业绩指标（KPI）挂钩的二元期权。首批KPI合约涉及23家美国上市公司，标的包括苹果iPhone销售额、英伟达数据中心收入、YouTube广告销售额、摩根大通贷款损失拨备及特斯拉Model 3/Y生产数据；Cboe此前披露计划在10月底上架，Robinhood将成为获批后首家向散户推出该产品的美国零售经纪商。

中证指数有限公司发布中证全债细分期限指数系列

中证指数有限公司于10月14日正式发布中证全债细分期限指数系列，为市场提供业绩基准与投资标的。该系列共计12条指数，成份券涵盖国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券和同业存单等；万得数据显示，截至目前年内新发债券指数413条，同比增长33.66%。原文链接：https://www.gelonghui.com/live/2711495

证监会就公募基金运作管理办法及配套规则征求意见

证监会近日就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见。征求意见稿拟将非FOF产品投资其他基金的比例上限从10%上调至30%，允许FOF投资ETF联接基金，并将FOF成立门槛降至5000万元。

同一新闻，精选展示《证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》修订公开征求意见》

中新双边投资促进委员会第八次联席会议召开

10月13日，中新双边投资促进委员会第八次联席会议以视频方式召开。会议由商务部部长王文涛与新加坡副总理兼能源、贸易及工业部长颜金勇共同主持。双方就双向投资、政府间合作项目以及推进双边合作等议题交换意见。王文涛表示，在两国领导人的战略引领下，中新全方位高质量的前瞻性伙伴关系持续发展。当前，中新双向投资保持活跃，苏州工业园区、重庆互联互通、广州知识城等双边合作项目稳步推进，新兴领域合作不断拓展。中方愿与新方共同落实好两国领导人达成的重要共识，继续发挥中新投资促进委员会作用，积极开展多层级交流对话，打造数字经济、绿色经济等双边合作新增长点，为中新经贸合作持续注入新动力。颜金勇表示，新中两国经贸联系紧

10月14日增减持汇总（表）

10月14日盘后，据不完全统计，包括奋达科技、金力泰、浙文互联、仁信新材、深水规院、永新光学、百大集团、禾丰股份、康恩贝在内的9家A股上市公司披露拟减持情况，杰华特披露拟增持情况。

国内联播快讯

中央依法治国办启动领导干部依法办事情况法治督察经党中央批准，中央依法治国办日前启动领导干部依法办事情况法治督察。围绕学习贯彻习近平法治思想、依法决策、规范涉企执法等方面，督察组赴河北、黑龙江、福建、山东、西藏、陕西、青海、新疆8省区及新疆生产建设兵团开展实地督察。2026年“社保服务进万家”活动今天启动人力资源社会保障部今天（10月14日）启动2026年“社保服务进万家”活动，各级人社部门依托“15分钟+5公里”服务圈等载体，布设服务站点、自助终端，推动服务窗口前移，推广智慧化服务，让社保服务更为便捷。我国将加强农村助老员队伍建设民政部等三部门日前联合印发《关于加强农村助老员队伍建设的通知》，

智洋创新：向特定对象发行A股股票申请获上交所受理 智洋创新公告，公司向特定对象发行A股股票申请于2026年10月14日获

智洋创新：向特定对象发行A股股票申请获上交所受理 智洋创新公告，公司向特定对象发行A股股票申请于2026年10月14日获上交所受理。该事项尚需经上交所审核通过并获中国证监会同意注册后方可实施。

智洋创新：向特定对象发行A股股票申请获上交所受理

智洋创新公告称，公司于2026年10月14日收到上海证券交易所出具的通知，公司报送的科创板上市公司向特定对象发行A股股票的募集说明书及相关申请文件齐备，符合法定形式，上交所决定予以受理并依法进行审核。本次向特定对象发行A股股票事项尚需经上交所审核通过，并获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过审核及获得注册、相关时间均存在不确定性。

中国—白俄罗斯政府间合作委员会经贸合作分委会第十次会议暨中白工业园协调工作组第十六次会议在京召开

商务部副部长凌激与白俄罗斯经济部部长切博塔里在北京共同主持召开中白经贸合作分委会第十次会议暨中白工业园协调工作组第十六次会议。双方讨论扩大钾肥等特色产品贸易、服务贸易和投资合作，以及数字经济、人工智能等领域合作。白方表示将尽快出台新版中白工业园总统令，双方会后签署会议纪要。

羲禾科技科创板IPO获上市委会议通过

上海证券交易所上市审核委员会2026年第52次审议会议于2026年10月14日召开，审议结果：上海羲禾科技股份有限公司(首发)符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

上期所：对部分客户采取限制开仓监管措施

上海期货交易所公告，2026年10月14日，1组实际控制关系账户在相关合约上账户组日内开仓交易量超限达到交易所处理标准。上述客户交易行为违反《上海期货交易所异常交易行为管理办法》第16条之规定，交易所决定对相关客户在相应品种上采取限制开仓的监管措施。

工商银行回复向特定对象发行股票申请审核问询函，事项尚存不确定性

工商银行已会同相关中介机构回复上交所关于向特定对象发行A股股票申请的审核问询。本次发行尚需上交所审核通过并获中国证监会同意注册，最终能否通过及相关时间均存在不确定性。

中证指数终止计算、维护与发布中证工银财富股票混合基金指数等5条指数

中证指数有限公司决定自2026年11月16日起，终止计算、维护与发布中证工银财富股票混合基金指数（930994）、中证工银财富动态配置基金指数（930995）、中证台州综合指数（931176）、中证全球台州综合指数（931177、931178）、中证台州制造30指数（931179）。

羲禾科技科创板IPO审核状态变更为“上市委会议通过” 上海羲禾科技股份有限公司科创板IPO审核状态变更为“上市委会议通过

羲禾科技科创板IPO审核状态变更为“上市委会议通过” 上海羲禾科技股份有限公司科创板IPO审核状态变更为“上市委会议通过”，保荐机构为国泰海通。

羲禾科技科创板IPO审核状态变更为“上市委会议通过”

上海羲禾科技股份有限公司科创板IPO审核状态变更为“上市委会议通过”，保荐机构为国泰海通。

欧盟批准解冻匈牙利42亿欧元欧盟资金

匈牙利常驻欧盟代表团13日在社交媒体上说，欧盟理事会当天决定结束针对匈牙利的“条件机制”程序，批准向匈牙利解冻此前被冻结的42亿欧元欧盟资金。 根据这一决定，欧盟还将解除影响匈牙利高校参与“伊拉斯谟+计划”和“地平线欧洲”项目的限制。匈牙利政府表示，在完成必要的协议签署后，相关计划有望于2027年春季恢复。 欧盟委员会主席冯德莱恩当天在社交媒体上对欧盟理事会的决定表示欢迎，称这标志着匈牙利和欧洲“开启了新篇章”。匈牙利总理毛焦尔·彼得也对这一决定表示欢迎，称此举将为匈牙利学生和研究人员带来新的机会。 匈牙利政府官网当天发表声明说，为满足欧盟资金解冻条件，匈牙利已修改100多项法律法规，加强对公

二度回应赖清德今年“双十”讲话 国台办指充满欺骗性

中新社北京10月14日电 (记者 刘大炜 李百加)就民进党当局领导人赖清德10日发表的所谓“双十”讲话，国务院台办发言人陈斌华14日在北京举行的国台办例行新闻发布会上强调，这篇讲话充满欺骗性。

第33届APEC财长会将于下周在中国香港举行

第33届APEC财长会将于10月20日至21日在中国香港举行。来自21个APEC经济体的财政部长或其代表、有关国际组织负责人和伙伴方高级代表将参加会议。

乌克兰加入欧盟进程取得新进展：欧盟同意启动入盟谈判第二、第三集群

欧盟同意启动乌克兰入盟谈判的第二和第三集群，涉及内部市场和竞争力两个政策领域。该决定于13日作出。

中证协：部分券商过于依赖专家咨询服务

近日，中证协向券商下发了《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》。《报告》指出，部分券商过于依赖专家咨询服务。2025年，有59家证券公司研究部门有专家咨询服务费支出，占研究所总收入的1.86%，其中专家咨询服务费支出超10%的有5家公司，高于行业平均水平的有33家。高额专家咨询服务费表明，部分公司主要依赖通过外部专家提供咨询服务，而非加强自身研究能力。过度依赖外部专家提供服务，不仅抬升了研究业务成本，压缩研究部门利润空间，也导致公司无动力提升自身研究质量。此外，通过外部专家咨询提供服务，也存在变相利益输送、不当付费等合规隐患。

香港证监会：港股保荐人资源及主要人员能力改善

香港证监会通函指出，自1月以来，港股保荐人的资源及主要人员能力呈改善迹象。五家最活跃保荐人涉及的审批中上市申请占比由截至1月的77%降至截至9月的65%；2026年1月30日至9月30日获批的新主要人员同比增加65%。2026年1月至9月，拥有负担过重主要人员的保荐人数目及负担过重的主要人员数目均减少78%。

中证协报告称券商研究依赖分仓佣金的盈利模式难以为继

中证协下发的《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》指出，2025年全行业公募佣金分仓总收入仅为2021年的一半。报告称，收入下滑伴随研究人员总量缩减、离职增加及优质分析师流向买方机构或境外子公司，并指出传统依赖分仓佣金的盈利模式难以为继，行业亟须探索新的业务发展路径。

王颖：截至2026年9月末全市场有效客户达314.8万户，期货品种共171个

中国证监会期货监管司副司长王颖10月14日表示，截至2026年9月末，全市场有效客户达314.8万户，已上市期货、期权品种共171个。2026年1月至9月，全市场产业客户日均成交、持仓量分别同比增长3.25%、5.81%；公告参与套期保值的A股非金融类上市公司达1892家，参与率较十年前提升27.2个百分点至35.4%。

香港证监会称港股保荐人资源紧缺有所缓解

香港证监会称，自1月以来，港股保荐人的资源及主要人员能力出现改善迹象。五家最活跃保荐人涉及的待审批上市申请占比，从截至1月的77%降至截至9月的65%。2026年1月30日至9月30日获批的新主要人员较2025年同期增加65%；2026年1月至9月，负担过重的主要人员及其所属保荐人数目均减少78%。

乌克兰加入欧盟进程取得新进展 【乌克兰加入欧盟进程取得新进展】乌克兰加入欧盟的进程13日取得新进展

乌克兰加入欧盟进程取得新进展 【乌克兰加入欧盟进程取得新进展】乌克兰加入欧盟的进程13日取得新进展。欧盟当天同意启动乌克兰入盟谈判的第二和第三集群，涉及内部市场和竞争力两个政策领域。

预告：国新办将于10月16日举行新闻发布会 介绍第九届中国国际进口博览会筹备情况并答记者问

国务院新闻办公室将于2026年10月16日(星期五)上午10时举行新闻发布会，请商务部副部长鄢东，上海市副市长卢山介绍第九届中国国际进口博览会筹备情况，并答记者问。

北证50指数涨幅扩大至2%

北证50指数涨幅扩大至2%，现报1029.381点。成份股中仅3只个股下跌。