#资本市场制度/科创板/北交所

北交所明确无价格涨跌幅限制股票大宗交易申报价格范围规定自2026年10月26日起实施

北交所《北京证券交易规则》第3.6.5条第二款和第三款关于无价格涨跌幅限制股票大宗交易申报价格范围的规定，将自2026年10月26日起正式实施。北交所表示，实施时间根据市场业务和技术准备情况确定。原文链接：https://www.gelonghui.com/live/2714865

证监会同意苏州朗高电机科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的注册申请

证监会同意苏州朗高电机科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的注册申请。

*ST康佳A收到深交所终止上市决定，五个交易日内摘牌

*ST康佳A于2026年10月16日收到深交所股票终止上市决定，公司此前经股东会决议主动申请终止A股、B股上市。公司股票将在深交所公告终止上市决定之日起五个交易日内摘牌，且不进入退市整理期。

中证协拟建立证券从业人员电子化职业道德档案，覆盖招录至离职全周期

中证协已起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》，目前正向券商征求意见，拟建立从业人员电子化职业道德档案。文件提出覆盖招录、岗位管理、职级晋升和离岗离职全职业周期，动态记录执业品行并进行量化评价，同时完善职业道德规范、执业行为指引和相关培训。

潘功胜出席新兴市场研讨会并介绍中国金融市场开放进展

中国人民银行行长潘功胜在新兴市场研讨会上表示，中国将进一步支持全球投资者和发行人参与中国金融市场，推进金融市场高水平开放。近80个国家和地区的1200多家境外投资者已参与中国银行间债券市场，境外投资者数量占比约30%；境外发行人可通过熊猫债券开展人民币融资。下一阶段，中国人民银行将推动人民币债券成为全球广泛认可和使用的合格担保品，并丰富流动性管理和风险管理工具。

上交所：大力提升资本市场服务新质生产力的发展质效

上海证券交易所副总经理苑多然表示，上交所坚持科创板服务硬科技定位，稳步推动多项改革落地见效。相关改革包括科创板八条、并购六条和科创板1+6。

印尼金融监管官员在回应MSCI市场分类公告时称，交易所与监管机构已陆续对三家企业开出处罚，相关处罚属于资本市场改革内容，

印尼金融监管官员在回应MSCI市场分类公告时称，交易所与监管机构已陆续对三家企业开出处罚，相关处罚属于资本市场改革内容，非临时应急措施；目前投资者仍在等待监管对三家企业采取进一步的处置行动。

“七千退休职工，一年领走九亿元养老金”，高校养老负担几何？

据财新，“七千多名退休职工，一年领走九亿元养老金”。近日，一组关于武汉大学离退休教职工人数及养老金总额在互联网上不胫而走，并引发热议。这组数据并非由武汉大学官方披露，而是自媒体结合该校退休人员人数，乘以平均每名退休人员每月1万元，再乘以12个月得出的年度总额。经核实，武汉大学离退休教职工人数有“七千多名”属实。据武汉大学离退休工作处2025年1月的消息，目前学校共有离退休教职工7424名。而“九亿元养老金”没有得到官方证实。 “人均每月一万元”的粗略假设，挑动着公众关于群体间待遇差距的敏感神经。在网络上被广泛转发的该主题文章评论区里，企业退休职工与城乡居民养老金领取者感叹自身与“万元退休金”之

香港交易所将自2026年11月2日起接受中国国债作为衍生产品结算所非现金抵押品

香港交易所宣布，自2026年11月2日起，中国国债将获接纳为香港期货结算及香港联合交易所期权结算所履行保证金要求的合资格非现金抵押品。有关规则修订已获香港证券及期货事务监察委员会批准。香港交易所称，此项安排将拓展中国国债在香港的应用，并支持香港固定收益及人民币生态圈持续发展。

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香港交易所自11月2日起接受中国政府债券作为保证金抵押品

香港交易所自11月2日起接受中国政府债券作为保证金抵押品。

科创板ETF上市数量达134只，总规模3516亿元

上交所数据显示，截至10月14日，科创板ETF上市数量达134只，总规模3516亿元。9月22日以来净流入近350亿元，其中科创50ETF净流入近250亿元，科创半导体材料设备、科创芯片等领域ETF也持续吸引增量资金。今年以来已发行上市28只科创板ETF。

印尼财长、央行行长及资本市场官员将开会评估MSCI拟调整印尼市场分类的影响

印尼官员表示，印尼财长、央行行长及资本市场相关官员将于今日举行会议，评估MSCI发布拟将印尼调出新兴市场公告后的影响。会议将讨论股市、汇率与跨境资本流动的冲击，并商议稳定市场对策。

财政部本月将在香港发行155亿元人民币国债

财政部公布，本月将在香港发行155亿元人民币国债。

第九届进博会城市服务保障各项准备工作已基本就绪

中新网10月16日电 16日上午，国新办就第九届中国国际进口博览会筹备情况举行新闻发布会。上海市副市长卢山表示，全市32个保障小组聚焦第九届进博会的新形势、新任务和新变量，全力推进257项城市服务保障重点任务落地见效。目前，城市保障服务各项准备工作已经基本就绪。

印尼证券交易所：将很快与MSCI沟通，认真回应他们的警告

印尼证券交易所：将很快与MSCI沟通，认真回应他们的警告。

央行副行长陶玲称将继续支持人民币境外贷款和跨境贸易融资

中国人民银行副行长陶玲表示，将继续支持金融机构开展人民币境外贷款和跨境贸易融资，并完善银行跨境从业人民币融资政策。2026年6月末，1200家境外机构进入境内银行间债券市场，境外主体持有境内债券余额达3.2万亿元，持有境内股票余额为4.7万亿元人民币。她还表示，将支持更多类型境外投资者参与中国金融市场，并支持熊猫债发行交易及香港人民币点心债市场发展。

全球财富管理论坛·2026上海苏河湾大会今日开幕 静安全力打造国际财富管理高地

今日，全球财富管理论坛·2026上海苏河湾大会在上海静安召开。上海市人民政府副市长贺青，全球财富管理论坛理事长、中国财政部原部长楼继伟，静安区人民政府区长翟磊出席会议并发表致辞。 翟磊在致辞中表示，经过多年发展，目前静安集聚证券、资管、期货、银行、保险、基金等各类金融市场主体，全区资管机构受托管理资产规模达到7万亿元，金融业增加值规模位居全市前三，是上海首批“股权投资集聚区”、首个“并购集聚区”。 踏上“十五五”新征程，静安正聚焦资管财管、股权并购、数字金融等核心业态，持续做强金融资源配置功能和服务实体经济能力，全力打造国际财富管理高地、股权投资创新枢纽、数智金融先锋标杆，构建“南京西路总部经

印尼金融监管机构回应MSCI市场降级警告：尊重其意见并承诺持续改进

印尼金融监管机构负责人弗里德里卡·维迪亚萨里·德维周五表示，该机构尊重明晟公司（MSCI）有关下调印尼市场评级的警告，并将根据MSCI提出的反馈意见持续推进改进措施。另一名监管官员表示，印尼资本市场仍具有吸引力，监管机构致力于加强执法力度。

沈阳地铁集团95亿元私募债申报获上交所受理

上交所公司债券项目信息平台显示，沈阳地铁集团有限公司95亿元私募债项目状态更新为“已受理”，受理日期为2026年10月15日。

财政部拟于10月23日在香港发行2026年第五期人民币国债，规模155亿元

财政部将于10月23日在香港特别行政区发行2026年第五期人民币国债，发行规模为155亿元。具体发行安排将在香港金融管理局债务工具中央结算系统（CMU）公布。

MSCI考虑下调印尼评级，拟将其从全球指数中剔除

随着外界对市场完整性的担忧日益加深，印尼面临被踢出全球股票指数的潜在风险。明晟公司（MSCI）表示，该国已不再具备新兴市场地位，这加剧了外资外逃的威胁。该指数提供商正就一项提案进行磋商，拟将印尼重新归类为“独立市场”。MSCI表示，若仅将其降级为“前沿市场”，将不足以反映该国市场问题的严重程度。除非MSCI发现市场治理和运作方面出现实质性改善的明确证据，否则预计将推进此项变更。尽管印尼当局已宣布相关改革措施，但MSCI在周四的一份声明中表示：“对市场运作失灵的重大担忧依然存在，包括涉嫌协同交易的行为仍在继续，且缺乏有效执法的实质性证据。”

A+H双向上市成为重要资本路径，年内38家A股公司赴港上市募资2612.31亿港元

今年以来已有38家A股公司登陆港交所，数量为去年全年的两倍；合计募资2612.31亿港元，占同期港股IPO募资总额的67.75%。年内赴港上市的A股公司以AI算力、半导体等硬科技企业为主，中际旭创首发募资614.22亿港元，刷新2019年阿里巴巴回港以来的港股首发募资纪录。

港股公司加快“回A”步伐，硬科技资产青睐“H+A”模式

今年下半年以来，港股公司“回A”持续升温，力勤资源于9月30日率先“回A”，智谱、MINIMAX、云英谷科技、精锋医疗、范式智能等也在推进相关事宜。业内人士认为，公司会综合自身架构、科创属性和盈利周期等因素进行资本运作；监管协同与多层次资本市场建设或拓宽港股优质资产“北上”空间。

“并购六条”实施两周年：沪市主板重组持续活跃并不断进化

“并购六条”发布两年来，沪市主板重组保持活跃并不断进化。沪市新增披露现金非重大类重组超过1200单，披露重大资产重组117单；产业化并购逻辑不断强化，发展新质生产力、推动产业转型升级的案例增多，大型重组与常态化产业并购相互补充。

*ST萃华股票将于2026年10月23日复牌并进入退市整理期

*ST萃华公告称，公司收到深交所股票终止上市决定，股票将于2026年10月23日复牌并进入退市整理期。退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2026年11月12日；首个交易日不设涨跌幅限制，此后每日涨跌幅限制为10%。整理期届满次一交易日，公司股票将摘牌并终止上市，之后转入全国股转公司代为管理的退市板块转让。

深交所：因香港重阳节假期，10月19日(星期一)不提供港股通服务，10月20日(星期二)起照常开通港股通服务

深交所：因香港重阳节假期，10月19日(星期一)不提供港股通服务，10月20日(星期二)起照常开通港股通服务。

第140届广交会今起正式开展 实现多项“首次”突破

1957年创办的广交会，每年春秋两季在广州举行，至今已有70年。这里不仅有传统货物贸易，还同时汇聚了最新的产品和技术，成为新型贸易发展的风向标。第140届广交会今起正式开展，从10月15日至11月4日，分三期举办。本届广交会有哪些新变化、新亮点呢？通过一组数字来了解。

深圳三部门发布商品住房销售制度实施意见，加大现房销售和“好房子”项目开发贷款支持

深圳市住房和建设局等三部门联合发布商品住房销售制度实施意见，提出加大现房销售项目和安全、舒适、绿色、智慧“好房子”项目的开发贷款支持力度。2026年8月28日后取得预售许可证的项目，须竣工备案后方可发放个人住房贷款（含公积金贷款）；开发贷款将根据建设进度分批发放，资金通过受托支付用于项目建设。

同一新闻，精选展示《深圳发布商品住房销售制度改革实施意见，调整预售管理条件》

证监会张悦在论坛提出完善期货期权品种布局

证监会期货监管司副司长张悦10月15日在2026上海衍生品市场论坛表示，期货市场要做细做实市场稳定机制，进一步完善期货期权品种布局并培育基础性、战略性品种。她还提出拓展企业和中长期资金运用期货管理风险的空间，稳步扩大特定品种开放范围，并强化全链条风险管控与跨部门协同监管。

深交所陈蔚恒：深市首发在审项目97家，创业板今年过会平均用时189天

深交所副总监陈蔚恒表示，截至2026年9月30日，沪深交易所及北交所新增受理项目共248家，其中深市主板11家、创业板69家。深市首发在审项目97家，创业板今年过会企业从受理到过会平均用时189天、中位数172天；思仪科技、托伦斯、超纯应材等多家企业在4个月内审结。

欧盟领导人拟要求制定新的贸易反制工具，继续向中国施压

据《南华早报》10月14日报道，欧盟27个成员国领导人将在周四于布鲁塞尔举行的会议上，要求欧盟机构紧急制定新的贸易反制工具，以应对其所称由中国经济政策造成的失衡问题。该要求写入本周欧洲理事会峰会前磋商的声明草案，草案未直接点名中国。报道还提到，欧中上周在北京达成协议，将中国每年向欧盟出口的混合动力汽车数量限制在35万辆以内。

中证协就深化证券行业文化建设意见征求券商意见，拟要求投资者利益优先

中证协已起草形成《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》，目前正向券商征求意见。意见拟要求券商构建投资者利益优先的价值导向与考核评价体系，并把投资者满意度与实际获得感作为检验业务成效的重要标尺。

英伟达支持的Iambic Therapeutics美国IPO定价每股16美元，筹资1.5亿美元

Iambic Therapeutics Inc.将美国IPO定价为每股16美元，筹资1.5亿美元，发行约938万股，定价位于此前每股15至17美元推介区间中点。按文件公布的流通股数量计算，公司IPO市值为7.58亿美元；募资将用于推进三种早期候选癌症药物的研发。

证监会张悦谈丰富期货产品供给与拓展QFI可参与交易品种

中国证监会期货监管司副司长张悦在2026上海衍生品市场论坛上表示，中国期货市场要丰富产品供给，完善期货期权品种布局，并培育更多符合市场需求、经济影响力大的基础性战略品种。她还提出扩大对外开放、拓展QFI可参与交易品种、深化结算价境外授权与跨境交割合作，并优化国际化业务规则体系。

中金所董事长何庆文称正推进人民币外汇期货试点准备

中金所董事长何庆文在2026上海衍生品市场论坛致辞称，中金所正根据证监会统一部署推进人民币外汇期货试点准备工作，以确保试点平稳推出。今年4月，QFI参与国债期货交易正式落地；目前有39家QFI备案将国债期货纳入投资品种范围，11家QFI获批国债期货套保额度。

证券板块短线拉升，华林证券直线涨停 证券板块短线拉升，华林证券直线涨停，锦龙股份、首创证券、华鑫股份、中金公司跟涨

证券板块短线拉升，华林证券直线涨停 证券板块短线拉升，华林证券直线涨停，锦龙股份、首创证券、华鑫股份、中金公司跟涨。相关ETF方面，证券ETF天弘（159841）成交额1.36亿元。

中金所加快科创板、创业板及股指期货期权产品研发

中金所党委书记、董事长何庆文表示，中金所正加快科创板、创业板及股指期货期权产品研发。何庆文称，相关研发旨在满足投资者对科技板块高波动风险的精细化管理需求。

中金所正加快科创板、创业板股指期货期权产品研发

中金所理事长何庆文在2026上海衍生品市场论坛上表示，中金所正加快科创板、创业板股指期货期权产品研发。何庆文称，研发旨在满足投资者对科创板高波动风险的精细化管理需求，并助力形成科技、产业、金融的良性循环，提升资本市场的“含科量”。

杭州出台商品住房销售制度改革实施意见，明确预售资金监管要求

杭州出台商品住房销售制度改革地方实施意见，要求加强商品住房预售资金监管。2026年8月28日后发布国有建设用地使用权出让公告的商品住房项目，实行预售时，定金、首付款、个人住房贷款及分期或一次性购房款等资金应全部存入房产行政主管部门下属机构开设的监管账户；项目竣工验收且水电气等配套设施具备交付条件后，解除资金监管。

中金所表示正加快科创板、创业板股指期货期权产品研发

中金所党委书记、董事长何庆文10月15日在“2026上海衍生品市场论坛”上表示，中金所正加快科创板、创业板股指期货期权产品研发。中金所称，相关研发旨在满足投资者对科技板块高波风险管理的精细化需求。