证监会近日发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，拟下调股票基金成立门槛并取消发起式基金“三年”清盘规定。文中称，2026年以来，股票ETF“踩线”成立比例从不足50%升至70%以上，发起式基金清盘数量占比从不足20%升至45%以上；受访人士表示，放宽约束提供了必要条件，基金公司仍需提升自身造血能力。
推荐理由：征求意见稿拟下调股票基金成立门槛并取消发起式基金三年清盘规定，文中列出2026年以来相关基金踩线成立和清盘占比的变化。
ST佳缘公告称，公司于2026年10月16日收到中国证监会《行政处罚决定书》，因信息披露违法违规被责令改正、给予警告并处以600万元罚款。王进、朱伟华、柳絮、尹明君分别被罚300万元、200万元、200万元、150万元；处罚认定公司《招股说明书》中2019年、2020年财务数据及2021年和2022年年度报告内容存在虚假记载，公司判断相关行为触及股票交易被实施其他风险警示情形。
推荐理由：处罚决定列明了公司及四名相关人员的罚款金额，并指向招股说明书和两份年度报告中的虚假记载。
中金公司公告称，换股吸收合并东兴证券、信达证券已获证监会批复，换股实施股权登记日为10月16日。东兴证券、信达证券股票将于10月19日终止上市，换股比例分别为1:0.4376和1:0.5210；换股完成后，中金公司将承继两家公司的全部资产、负债及业务，两家公司将注销法人资格。
推荐理由：材料列明两家券商的换股比例、股权登记日和终止上市日期，并说明换股完成后的资产、负债及业务承继安排。
*ST清越公告称，公司于10月14日晚间收到证监会下发的《行政处罚决定书》，证监会决定就公司欺诈发行和信息披露违法行为处以1.72亿元罚款。
推荐理由：材料交代了处罚决定针对欺诈发行和信息披露违法行为，并列明1.72亿元罚款及决定书送达时间。
10月13日，香港证监会宣布对两个涉嫌参与欺诈计划、意图营造 IPO 股份需求虚假或非真实表象的集团采取行动。证监会向 31 家券商发出限制通知，并冻结与 12 名个人及公司相关、合共逾 46.6 亿港元资产。
推荐理由：香港证监会针对涉嫌虚构 IPO 认购需求的两个集团采取行动，并向 31 家券商发出限制通知，提供了执法对象、措施与资产冻结规模的具体口径。
信达证券公告称，中金公司拟向信达证券全体A股换股股东发行A股股票，换股吸收合并信达证券，本次交易已获证监会批复。信达证券股票将于2026年10月19日起终止上市，A股换股实施股权登记日为2026年10月16日，换股比例为1:0.5210。合并完成后，信达证券将注销法人资格，全部资产、负债和业务等由中金公司承继。
推荐理由：公告列明了换股比例、股权登记日和终止上市日期，并说明合并完成后的法人资格及资产、负债和业务承继安排。
《金融产品网络营销管理办法》已于今年9月30日正式实施，近期多地证监局向辖区机构提出具体工作要求。券商、基金公司与平台合作须保持业务独立、技术安全和数据保密，付费不得与开户量、交易量或手续费挂钩；提供证券交易转接渠道的平台须向证监会备案。机构还须建立平台事前评估机制、加强自主运营App建设，存量合作须在《办法》实施1年内整改完毕，并按季度报送合作情况。
推荐理由：各地证监局近期提出的要求细化了券商、基金公司与互联网平台合作边界，并列出存量合作的整改期限和季度报送要求。
香港证监会发表谘询总结，提出加强《证券及期货规则》下针对首次公开招股个案及上市后事宜的监管工具。修订将容许证监会对上市申请人施加上市后持续适用的条件，并对上市发行人施加上市后条件，作为即时暂停交易以外的替代方案，同时简化恢复交易程序。总结还提出由证券及期货事务上诉审裁处独立覆核证监会根据《证券市场上市规则》所作决定的新机制，以加强程序公义和提高透明度。
推荐理由：谘询总结涉及IPO申请及上市后监管，列出持续适用条件、暂停交易替代方案和恢复交易程序等调整，并提出独立覆核机制。
*ST卓然公告称，公司股票于2026年10月12日收盘价为0.96元/股，首次低于1元；若连续20个交易日收盘价均低于1元，将被上交所终止上市。公司股票自2026年9月23日起首次出现收盘市值低于3亿元，已连续8个交易日低于该标准，若连续20个交易日均低于3亿元，也将被终止上市；交易类强制退市股票不进入退市整理期。
推荐理由：公告列出股价、市值与重大违法三类退市风险，并给出各自触发条件和当前进度，便于区分交易类风险与尚待正式处罚决定的事项。
易方达基金表示，中国证监会近日就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见。易方达基金称，修订涉及产品分类、发行募集、投资运作、风险管控和退出机制，并认为此举有利于支持权益类基金发展、促进中长期资金入市和提升投资者获得感。
推荐理由：易方达基金围绕产品分类、发行募集、投资运作、风险管控和退出机制概述征求意见稿的修订方向，并说明其对权益类基金发展的看法。
10月9日，证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》公开征求意见，这是该办法实施12年后的全面修订。针对“风格漂移”，征求意见稿要求主题基金以可识别、可量化的方式界定名称所示投资方向，并要求全市场选股基金分散投资，不得实质演变为单一赛道基金。
推荐理由：征求意见稿围绕主题基金投资方向界定和全市场选股基金分散投资提出要求，涉及基金名称与实际投资风格的对应口径。
美国SEC于10月1日发布提案，拟允许投资经理在认定没有其他合格托管人可用时持有客户加密资产，并允许州立信托公司提供托管服务。提案共760页，针对新型加密证券发展与合格托管人供给之间的缺口；现行规则规定，只有合格托管人（通常为银行或经纪商）才能持有客户资产。SEC主席保罗·阿特金斯表示，新出现的加密资产托管能力可能晚于资产上线数月。
推荐理由：提案把投资经理在没有其他合格托管人可用时持有客户加密资产纳入安排，并允许州立信托公司提供托管服务。
辽宁证监局披露处罚结果，对毕马威华振在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）年报审计项目中未勤勉尽责事项立案调查，并责令其改正。毕马威华振被没收业务收入725.5万元、罚款2176.5万元，罚没总额2902万元；两名签字注册会计师分别被罚款50万元和20万元。
推荐理由：处罚决定涉及沈阳化工年报审计责任，罚没款与两名签字注册会计师的个人罚款分别列明，便于核对处罚对象和金额口径。