《金融产品网络营销管理办法》已于今年9月30日正式实施，近期多地证监局向辖区机构提出具体工作要求。券商、基金公司与平台合作须保持业务独立、技术安全和数据保密，付费不得与开户量、交易量或手续费挂钩；提供证券交易转接渠道的平台须向证监会备案。机构还须建立平台事前评估机制、加强自主运营App建设，存量合作须在《办法》实施1年内整改完毕，并按季度报送合作情况。
推荐理由：各地证监局近期提出的要求细化了券商、基金公司与互联网平台合作边界，并列出存量合作的整改期限和季度报送要求。
香港证监会发表谘询总结，提出加强《证券及期货规则》下针对首次公开招股个案及上市后事宜的监管工具。修订将容许证监会对上市申请人施加上市后持续适用的条件，并对上市发行人施加上市后条件，作为即时暂停交易以外的替代方案，同时简化恢复交易程序。总结还提出由证券及期货事务上诉审裁处独立覆核证监会根据《证券市场上市规则》所作决定的新机制，以加强程序公义和提高透明度。
推荐理由：谘询总结涉及IPO申请及上市后监管，列出持续适用条件、暂停交易替代方案和恢复交易程序等调整，并提出独立覆核机制。
10月9日，证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》公开征求意见，这是该办法实施12年后的全面修订。针对“风格漂移”，征求意见稿要求主题基金以可识别、可量化的方式界定名称所示投资方向，并要求全市场选股基金分散投资，不得实质演变为单一赛道基金。
推荐理由：征求意见稿围绕主题基金投资方向界定和全市场选股基金分散投资提出要求，涉及基金名称与实际投资风格的对应口径。
美国SEC于10月1日发布提案，拟允许投资经理在认定没有其他合格托管人可用时持有客户加密资产，并允许州立信托公司提供托管服务。提案共760页，针对新型加密证券发展与合格托管人供给之间的缺口；现行规则规定，只有合格托管人（通常为银行或经纪商）才能持有客户资产。SEC主席保罗·阿特金斯表示，新出现的加密资产托管能力可能晚于资产上线数月。
推荐理由：提案把投资经理在没有其他合格托管人可用时持有客户加密资产纳入安排，并允许州立信托公司提供托管服务。
辽宁证监局披露处罚结果，对毕马威华振在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）年报审计项目中未勤勉尽责事项立案调查，并责令其改正。毕马威华振被没收业务收入725.5万元、罚款2176.5万元，罚没总额2902万元；两名签字注册会计师分别被罚款50万元和20万元。
推荐理由：处罚决定涉及沈阳化工年报审计责任，罚没款与两名签字注册会计师的个人罚款分别列明，便于核对处罚对象和金额口径。